Áreas de práctica
Compliance
En el área de compliance el equipo provee asesoría a entidades de todo tipo, orientada a implementar programas de cumplimiento, alineados a los principios y valores de la entidad y con ello generar cultura de cumplimiento normativo, en línea con las directrices de la Organización de las Naciones Unidas, así como de la normativa internacional de Estados Unidos y Reino Unido.
Áreas de práctica
Compliance
En el área de compliance el equipo provee asesoría a entidades de todo tipo, orientada a implementar programas de cumplimiento, alineados a los principios y valores de la entidad y con ello generar cultura de cumplimiento normativo, en línea con las directrices de la Organización de las Naciones Unidas, así como de la normativa internacional de Estados Unidos y Reino Unido.
La firma cuenta con amplia experiencia en el desarrollo y ejecución de programas de cumplimiento, que han impactado positivamente en la vida empresarial de los clientes.
Profesionales de contacto
Margoth Chiriboga
Marcelo Morabowen
Adriana Paredes
Ángeles Aguinaga
Servicios
Programa de Compliance
Análisis de la situación y contexto de la compañía.
Análisis y evaluación de riesgos.
Revisión y análisis de las políticas y manuales internos de compliance de las compañías
Diseño y desarrollo de políticas, normativa interna y manuales de compliance de acuerdo con normas y estándares internacionales.
Diseño de sistemas y canales de denuncia.
Implementación de mecanismos de investigación interna y medidas disciplinarias.
Entrenamientos y capacitaciones de compliance para clientes.
Diseño de controles, monitoreos y mejora continua al programa de cumplimiento.Due Diligence de Partes Relacionadas
Análisis de riesgos legales de proveedores, empleados, clientes y demás partes relacionadas.
Políticas de prevención y mitigación de riesgos provenientes de relaciones con proveedores, empleados, clientes y demás partes relacionadas.
Reconocimientos internacionales
Leaders League, Altamente Recomendado
Insight Lexvalor
Compliance
Norma de control para la prevención, detección y combate del delito de lavado de activos y la financiación de otros delitos en las entidades del sector financiero popular y solidario (SFPS)
I. ANTECEDENTES Y CONTEXTO NORMATIVO Con fecha 14 de agosto de 2025 se emitió la NORMA DE CONTROL PARA LA PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y COMBATE DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN LAS ENTIDADES DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO,…